No artigo «The Racket Dollar» escrevi sobre a passagem de um grande número de leis em os EUA nos últimos anos, que são de natureza extraterritorial. Essas leis prevêem a punição de pessoas físicas e jurídicas para a prática de várias atividades ilegais. De acordo com essas leis, não só os residentes dos EUA podem estar sujeitos a tais sanções, mas não residentes - empresas, bancos e cidadãos estrangeiros - também.

Os EUA tem mais capacidade de punir os não residentes, ou para manter um rígido controle sobre eles, do que qualquer outro país. 

Em primeiro lugar, os cidadãos estrangeiros e pessoas jurídicas têm trilhões de dólares em contas bancárias norte-americanas. Por exemplo, de acordo com Zbigniew Brzezinski, os cidadãos russos só manter cerca de 500 bilhões de dólares em bancos americanos. 

Em terceiro lugar, muitas empresas e bancos estrangeiros estão registrados no New York Stock Exchange (NYSE), suas ações, títulos e American Depositary Receipts (ADRs) são negociadas no mercado de valores mobiliários norte-americana. A NYSE é uma plataforma de negociação de liderança mundial. Antes da crise financeira mais recente, a sua capitalização total foi de 21 trilhões de dólares, e os títulos de 447 empresas estrangeiras de 47 países, com uma capitalização total de mercado de 7,5 trilhões de dólares estão sendo negociados. 

Em quarto lugar, muitas empresas e bancos estrangeiros adquiram participação no capital de empresas americanas, escritórios de representação abertos ou sucursais, e criar subsidiárias. Em outras palavras, as empresas estrangeiras possui ativos significativos na economia americana. Por exemplo, 20% dos activos do sector bancário os EUA pertencem a bancos estrangeiros. 

Assim, o governo norte-americano tem a capacidade de estrangeiros infratores multa, bloquear as suas transações em dólares internacionais, aproveitar vários ativos, fundos congelados em contas bancárias, etc, para não falar de tais capacidades das autoridades norte-americanas como a pressionar outros governos por meio do Fundo Monetário Internacional , o Banco Mundial, o Banco de Compensações Internacionais, e de outras organizações financeiras e econômicas internacionais em que os EUA têm "controle acionário". 

Especialistas legais identificaram as seguintes áreas em que a extraterritorialidade das leis norte-americanas é mais pronunciada: o combate à corrupção, combate ao terrorismo, lavagem de dinheiro combates; violações dos direitos humanos, a concorrência proteger (luta contra monopólios); proteger os direitos de propriedade intelectual; regulação dos mercados de valores mobiliários; lutando fiscal evasão;. e impedir a proliferação de armas nucleares leis extraterritoriais permitir que os Estados Unidos de interferir nos assuntos internos de outros países e, gradualmente, trazê-los sob seu controle.  Tais leis também são usados ??para intimidar cidadãos, políticos, executivos de empresas e bancos de outros países ... Um exemplo recente deste tipo de lei é a «Magnitsky Act». 

As leis aprovadas pelo os EUA em vários anos, estabelecendo sanções contra Cuba, Coréia do Norte e Irã são marcadamente extraterritorial na natureza. A partir de hoje os EUA declarou sanções contra um total de 14 países. E isso deve ser enfatizado que as leis norte-americanas sobre as sanções contra certos estados foram, talvez, a única categoria de leis que eram extraterritorial na natureza por décadas. Por exemplo, na década de 1970 os EUA tentaram sabotar o «gás para tubos» negócio (o «negócio do século») entre a União Soviética e as empresas da Europa Ocidental.Naquela época, foram feitos contratos para o fornecimento de tubos, compressores e acessórios para tubos especiais para a URSS.Washington utilizados vários tipos de influência sobre os fornecedores europeus, no entanto, no final, o «negócio do século» passou. Hoje, os EUA ficou tão empolgado com as sanções contra os países e empresas que ganharam o seu desagrado por colaborar com «fora da lei »afirma que as leis extraterritoriais nesta área estão sendo passadas, não só no nível federal, mas um nível de estados individuais . As leis estaduais contêm a proibição de aquisição de bens e serviços de empresas estrangeiras que colaboram com os países em «listas negras» do governo americano. 

O caráter extraterritorial das leis americanas de repente ficou mais forte após os acontecimentos de 11 de setembro de 2001. Naquela época, os EUA aprovou a lei comumente chamado de Patriot Act, que, sob o pretexto de combater o terrorismo internacional deu às agências do governo americano, a inteligência e os tribunais mais autoridade para interferir nos assuntos de outros países. Algumas leis americanas que foram passados ??um longo tempo atrás só agora estão começando a demonstrar seu potencial extraterritorial. 

Uma dessas leis é o EUA Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), que entrou em vigor em 1977. É considerada a primeira lei do mundo que proíbe o suborno de funcionários públicos estrangeiros, mas até meados da década passada, foi aplicado de forma justa raramente. O impulso para a aprovação desta lei veio de um escândalo que eclodiu em 1977. No centro do escândalo foi o americano aeronave empresa Lockheed eo governo japonês. Descobriu-se que para a obtenção de encomendas na "terra do sol nascente» Lockheed tinha sido sistematicamente subornar funcionários japoneses de alto escalão. O resultado deste incidente foi que o governo japonês demitiu-se eo Congresso norte-americano elaborou e aprovou o Foreign Corrupt Practices Act de forma acelerada. Naquela época, a lei foi dirigida a empresas americanas e prevê sanções muito duras para as pessoas dos Estados Unidos e jurídicas capturados subornar funcionários estrangeiros. A lei teve conseqüências complexas para os EUA Por um lado, elevou a reputação da América, que declarou uma guerra intransigente contra a corrupção, tanto internamente como no exterior. Por outro lado, a lei colocar a empresa americana em uma posição desfavorável em relação às empresas estrangeiras que praticaram suborno para obter contratos lucrativos. As leis de outros países só poderia processar aqueles que deram subornos dentro de seus próprios países, e não fora delas. Além disso, as leis de alguns países europeus ainda incentivou tais práticas. Por exemplo, a legislação na RFA permite a inclusão de despesas de suborno no exterior, os custos operacionais, pois eles são contados como «sobrecarga» e são consideradas despesas para facilitar a promoção de produtos alemães no mercado mundial. tentativas de liderança dos EUA para forçar outros países a aprovar leis semelhantes à FCPA não cumprir com sucesso. Em outubro de 1995, o Departamento de Comércio dos EUA, em colaboração com a CIA e outras agências de inteligência, preparou um relatório confidencial para o Congresso e uma versão não classificada breve para o público sobre o uso de subornos por parte de concorrentes estrangeiras de empresas americanas. Os autores do relatório estimam que, no período de janeiro de 1994 a setembro 1995 as empresas americanas perderam contratos no exterior, no montante de cerca de 45 bilhões de dólares devido à concorrência desleal de empresas estrangeiras que costumavam ilegal «estímulo» dos funcionários estrangeiros responsáveis ??pela tomada de decisões.

Ele tinha apenas 20 anos após a passagem do FCPA que Washington foi capaz de fazer um grande avanço na obtenção de outros países para se juntar à luta contra a corrupção no exterior. Em dezembro de 1997, no âmbito da OCDE, a Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais foi aprovada. A convenção obriga os países signatários a aprovar leis internas que prevejam sanções penais para subornar funcionários estrangeiros. A Convenção da OCDE foi ratificado pelos Estados Unidos em meados de 1998, e em fevereiro de 1999, entrou em vigor. Em janeiro de 1999, o Conselho da Europa adoptou a Convenção Penal sobre a Corrupção. Em novembro de 1999, o Conselho da Europa aprovou mais um documento - a Convenção Civil sobre a Corrupção.Finalmente, em 31 de outubro de 2003 foi aprovada a Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção. A partir de hoje foi assinado por 140 países. Os EUA ea Rússia assinaram e ratificaram a convenção. Os países que assinaram e ratificaram esta convenção são obrigados a prever na sua legislação sanções penais para todos os crimes reconhecidos como tal de acordo com a convenção. A convenção criou certas condições para a aplicação da legislação nacional de um país no território de outros países contra a corrupção. 

O problema da corrupção tem sido sempre aguda para qualquer estado, mas hoje o aspecto econômico externo da corrupção está se tornando cada vez mais significativa. competição internacional para saídas de mercado para produtos de alta tecnologia e serviços, concessões e licenças para o desenvolvimento dos recursos naturais, a aquisição de ativos no âmbito de programas de privatização, etc estão se tornando mais feroz. Segundo as estimativas muito conservadoras de peritos da OCDE, cerca de 100 bilhões de dólares são pagos em subornos a cada ano, e 30% desse montante é de empresas que promovam a sua projetos comerciais no exterior. muitos países europeus passaram suas próprias leis sobre o combate à corrupção (ou alterada aqueles já em vigor) após a adesão às convenções acima mencionadas. Eles não têm um caráter extraterritorial, tais pronunciado como FCPA da América, com exceção, talvez, da Lei de Suborno do Reino Unido (UKBA) aprovada pelo parlamento britânico em abril de 2010 e em vigor desde 01 de julho de 2011. 

Em 2007-2008 um aumento abrupto no número de casos que estão sendo investigados lidar com suspeita de práticas de corrupção sob a FCPA foi gravado em os EUA Enquanto nas três décadas anteriores, a média do número de investigações simultâneas havia mais de dez anos, em 2008 o número de tais casos ultrapassou os 100. É interessante notar que o número de empresas não residentes relacionados com estes casos já ultrapassou significativamente o número de empresas norte-americanas.Tais aspectos formais, como parte dos ativos e negócios sendo no território económico de os EUA, a participação de investidores americanos (pessoas físicas ou jurídicas) no capital de uma empresa estrangeira, ou a inclusão de uma empresa na listagem do Novo de uma empresa estrangeira York Stock Exchange poderia servir de base para uma investigação de uma empresa não-residente. Mesmo os aspectos tais como fundos de uma empresa estrangeira que passam por contas de correspondentes em bancos norte-americanos foram levados em consideração. Ou seja, uma investigação pode ser iniciada mesmo que a empresa não tinha feito quaisquer transações comerciais no território de os EUA ea transferência de dinheiro (propina) poderia ter sido feito por uma pessoa que não é um cidadão americano ou até mesmo uma permanente dos EUA residente. As investigações foram conduzidas (e continuam a ser realizado) pelo Departamento de Justiça e da Securities and Exchange Commission dos EUA. 

Daimler e Siemens (Alemanha), Statoil (Noruega), DPC Tianjin (PRC) e Vetco Gray (Grã-Bretanha) - estes são apenas alguns exemplos de empresas não-americanas que foram processados ??sob a FCPA para subornar funcionários não-americanos fora o primeiro lugar EUA para o tamanho de coimas pertence a esse dia para a preocupação alemã Siemens (2008). Entre os casos graves pode-se também mencionar um exemplo, quando em 2009, duas empresas norte-americanas concordaram em pagar 579 milhões de dólares em sanções para várias violações da FCPA, na Nigéria. Mas a maior parte das investigações conduzidas pelo Departamento de Justiça e os EUA Securities and Exchange Commission têm lidado com as empresas não residentes. E desde 2009 a prática da acusação generalizada de indivíduos por violações da lei americana começou - e não apenas os cidadãos norte-americanos, mas os estrangeiros também.